第*条双方责任清单为维护经济活动公平竞争秩序和进*步完善监督制约机制,防止发生各种谋取不正当利益的违法违纪行为,保证双方工作人员在业务交往活动中做到诚实守信、廉洁自律、高效和共赢,根据国家有关法律法规和廉政建设的规定,甲乙双方自愿签订本廉洁协议。乙方:甲方:****廉洁协议
序号 |
数量 |
禁止行为 |
具体内容 |
* |
* |
收受 |
礼金 |
* |
* |
收受 |
有价证券 |
* |
* |
收受 |
贵重物品 |
* |
* |
收受 |
回扣 |
* |
* |
接受 |
宴请 |
* |
* |
接受 |
健身 |
* |
* |
接受 |
娱乐歌舞厅 |
* |
* |
接受 |
高尔夫等高消费 |
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出资 |
旅游 |
** |
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出资 |
探亲 |
** |
* |
出资 |
出国 |
** |
* |
出资 |
考察 |
** |
* |
出资 |
学习 |
** |
* |
出资 |
建私房 |
** |
* |
出资 |
购房屋 |
** |
* |
出资 |
其他活动 |
** |
* |
赠送 |
礼品 |
** |
* |
赠送 |
折扣 |
** |
* |
赠送 |
提成 |
** |
* |
赠送 |
佣金 |
** |
* |
赠送 |
信用卡 |
** |
* |
赠送 |
保险 |
序号 |
数量 |
禁止行为 |
具体内容 |
** |
* |
赠送 |
会员卡 |
** |
* |
赠送 |
手续费 |
** |
* |
赠送 |
其它财物 |
** |
* |
出借 |
钱物 |
** |
* |
出借 |
车辆 |
** |
* |
出借 |
住房 |
** |
* |
提供 |
担保 |
** |
* |
提供 |
无偿占用财物 |
** |
* |
安排 |
装修住房 |
** |
* |
安排 |
工作 |
** |
* |
办理 |
婚丧嫁娶 |
** |
* |
办理 |
生日宴/迁新居等 |
** |
* |
参加 |
庆典 |
** |
* |
参加 |
参展参观 |
** |
* |
代为 |
报销 |
** |
* |
相互 |
围标 |
** |
* |
相互 |
串标 |
** |
* |
相互 |
泄露 |
** |
* |
相互 |
排挤 |
*、如合作中甲方发现乙方为上述除外的代理商合作模式,视乙方违约,从廉洁保证金(函)中扣除**%的违约金并纳入中国铁建、中铁建设相关警示名录,禁止同中国铁建、中铁建设及下属各单位合作,惩戒不诚信行为。*、除甲方明确允许乙方采取非生产型厂商或生产型厂商委托具有资质的运营商合作模式外,乙方应确保自身为生产型厂商企业,以及相关工作人员为本企业员工;*、乙方按是否自主生产分为生产型厂商和非生产型厂商,其中非生产型厂商有代理商、经销商、贸易商、分销商、*售商、贴牌商、挂靠商等,有代理销售权的和无代理销售权的企业;第*条乙方为生产型厂商责任条款廉洁合作约束范围贯穿整个周期,从招标至合同履约结束。甲乙双方严格自觉遵守相关法律法规及廉政建设各项规定,建立健全自我制约制度,杜绝上述责任清单中违法违纪行为的发生。
(*)乙方有责任接受甲方对乙方执行本协议约定情况的监督。(*)乙方有义务就甲方人员任何形式的索贿或受贿行为及时向甲方举报。(*)乙方人员实施贿赂的,视为乙方企业行为,由乙方承担违约责任。(*)无论上述行为是否被接受,均视同乙方存在商业贿赂的违约行为。(*)认定形式包括但不限于:通过口头、电话、短信、微信、邮件等任何方式向相关工作人员许诺好处的,视为乙方承诺贿赂,*经发现将视作乙方存在商业贿赂的违约行为。第*条违约的认定形式
*、合作履约评定中予以加分,优先评定为*星供应商、颁发奖牌;*、纳入甲方“白名单”,具有优先参与或破格参与甲方招投标和同条件优先中标等特权;*、通过调高支付比例、缩短付款周期、改变支付方式等形式,进行合同支付奖励;*、根据供应保障情况动态调整增加乙方供应区域范围;(*)甲方若有违反本协议规定行为乙方举报的,经查实,甲方视情况给与乙方鼓励,包括但不限于以下方式:第*条违约的处理方式
*、甲方有权立即单方面终止合同;*、甲方有权缩减乙方供应区域范围;*、乙方须向甲方支付已结算总额**%或行贿金额**倍(以金额高者为准)的违约金;*、乙方给甲方造成的经济损失,应依法、合同予以赔偿;(*)乙方违反本协议规定行为的,*经甲方查实,违约处理包括但不限于以下方式:甲方处理方式按照管理权限,依据有关法律法规和规定移交纪委处置;涉嫌犯罪的,移交司法机关。
甲方举报电话:***-********/********第*条本协议*式*份,甲方执*份,乙方执*份,自双方签署之日起生效,有效期与合同*致。本协议作为双方签订的合同的附件,与合同具有同等法律效力,在合同有效期内不可撤销。第*条本协议不影响乙方按合同其它条款承担相关责任。*、涉嫌犯罪的,移送司法机关依法追究刑事责任。*、乙方违反本协议约定而需向甲方承担的赔偿金、违约金,甲方有权从廉洁保证金(函)或应向乙方支付的任何款项中直接扣除;*、甲方有权将乙方列入相关警示名录,禁止*-*年或终身进入甲方市场;
甲方:(盖章)乙方:(盖章)乙方信函举报或来访地址:乙方举报邮箱:乙方举报电话:甲方信函举报或来访地址:甲方举报邮箱:********@****.**
日期:年月日日期:年月日代表人:代表人:
****
合规行为准则
为进*步规范****(以下简称“股份公司”)依法合规开展经营活动,根据相关法律法规、监管规定及《合规管理工作总则》的要求,结合股份公司及所属各级单位(以下统称“各单位”)实际情况,制定本准则。
本准则适用于各单位全体员工以及代表各单位从事经营活动的第*方。
本准则涉及定义如下:
腐败行为系指直接或间接地提供、给予、收受或索取有价值的物品,不正当地影响另*方的行为。
欺诈行为系指任何作为或不作为,包括失实陈述,即明知或不顾实情误导,或企图误导*方以获得财务或其它利益或者避免义务。
串通行为系指双方或多方之间的安排,图谋达到不正当目的,不当地影响另*方的行为。
胁迫行为系指直接或间接地削弱或伤害、威胁削弱或伤害任何*方或其财产,不正当地影响*方的行为。
妨碍行为系指故意破坏、伪造、改变或隐瞒调查所需的证据材料或向调查人员提供虚假材料,企图严重妨碍对腐败行为、欺诈行为、胁迫行为或串谋行为指控进行的调查;威胁、骚扰或胁迫任何*方使其不得参与调查或透露与调查相关的所知信息。
*、合规行为准则
员工在日常经营行为中应力争达到最高道德标准,并满足坚持诚信合规、维护公平竞争、防止腐败贿赂、禁止内幕交易、回避利益冲突、保守商业秘密等方面的合规要求。严禁任何腐败行为、欺诈行为、串通行为、胁迫行为或妨碍行为的发生。
(*)坚持诚信合规
*.全体员工应坚持诚信合规工作,认真履行自身职责,努力维护企业社会形象及良好声誉;
*.以尊重及谦逊的态度对待所有同事及访客;
*.以信任和协作的态度,与同事或上级领导沟通工作问题,相互配合完成工作任务;
*.以诚实、公平的态度对待所有业务伙伴,确保向业务伙伴沟通或介绍的信息真实准确,不得通过误导现有或潜在业务伙伴获取业务;
*.不得实施任何可能导致企业陷入违法嫌疑或被明令禁止的不合规行为;
*.不得非法获取单位财物,不得滥用职权;
*.不得伪造、变造且不得使用伪造、变造的工作记录、证件、印章、投标文件或其他材料。
(*)维护公平竞争
*.不得违反《反不正当竞争法》和《反垄断法》等维护市场公平竞争的法律法规及合规要求,不得与竞争对手串通或共同参与具有不正当目的或影响的行为,包括串标、形成价格联盟、破坏投标程序、分割市场或限制产品生产产量等;
*.不得违反反洗钱和反恐怖融资的法律法规,不得与资金来源不合法的业务伙伴开展业务。
(*)防止腐败贿赂
*.严禁员工向任何人提供可能被认定为贿赂的任何物品。员工应充分认识到各单位在商业上的成功应基于市场竞争力、业绩以及产品质量、服务质量和技术质量;
*.不得直接或通过他人为获取不正当利益提供或许诺金钱、服务、礼物或其他有价值的物品等任何形式的贿赂,包括不得支付融通费、不得通过雇佣提供贿赂、不得违反股份公司《捐赠赞助合规管理实施细则》的规定以“捐赠赞助”的形式提供贿赂等;
*.不得直接或通过他人利用职务上的便利或利用本人职权或地位形成的便利条件,为他人谋取不正当利益,包括但不限于在与第*方合作的过程中违反股份公司《第*方尽职调查合规管理实施细则》的规定索取或者收受金钱、服务、礼物或其他有价值的物品;
*.在与政府或其附属机构开展业务时,特别是在寻求政府批准、特许、准入或相关审批的情况下,员工不得直接或通过他人提供或许诺金钱、服务、礼物或其他有价值的物品等任何形式的贿赂;
*.在尊重工作所在地宗教习惯、社会习俗及文化的前提下,员工可以在商务活动中交换象征性的礼物、非现金礼节性纪念品或提供友好的接待,但不得出于获取不正当利益的目的,且不得违反股份公司《业务招待合规管理实施细则》的规定。
(*)禁止内幕交易
*.任何员工知悉股份公司内幕信息后,对内幕信息负有保密责任,不得以任何方式向任何单位或个人泄露尚未公开披露的信息;
*.股份公司禁止任何知悉证券交易内幕信息的员工利用内幕信息从事或建议他人从事证券交易活动;
*.任何员工违反股份公司内幕信息保密管理制度,擅自泄露内幕信息或由于失职导致内幕信息泄露,给股份公司造成严重影响或损失时,将受到纪律处分、经济处罚并承担法律责任。
(*)回避利益冲突
*.员工应避免自身或亲属与本单位及其相关方产生利益冲突;
*.员工应基于企业的最佳利益进行独立判断和合理决策,不得受与潜在或现有的供应商、分包商、代表、聘用员工、客户、竞争对手或监管者的关系影响;
*.各单位雇佣前任或现任政府雇员应当遵守相关法律法规和公司规章制度。
(*)保守商业秘密
商业秘密保护范围主要包括各单位的战略规划、管理方法、商业模式、改制上市、并购重组、产权交易、财务信息、投融资决策、产购销策略、资源储备、供应商/客户信息、招投标事项等经营信息以及设计、程序、产品配方、制作工艺、制作方法、技术诀窍等技术信息。
*.所有员工应遵守股份公司《商业秘密保护规定》,保守本单位和业务合作伙伴的商业秘密,禁止向他人泄漏商业秘密;
*.任何员工无权擅自对外提供涉密信息,确因工作需要对外提供涉密信息的,须按规定履行审批程序;
*.未经同意,严禁使用本单位的商业秘密进行技术开发、投资、合作和从事生产经营活动;
*.知悉商业秘密人员在调离、辞职、退休离岗前,应办理交接手续,与单位签订保密协议,承担保密义务。
*、管理层和员工的合规责任
在执行本准则的同时,各单位管理层及员工还应负有以下合规责任:
(*)各单位管理层必须积极推动本准则的实施,并通过行动表明其遵守本准则的承诺;
(*)各单位管理层应带头遵守本准则的合规要求;
(*)各单位管理层应向员工强调在开展任何生产经营活动时遵守道德标准和合规要求的重要性和必要性;
(*)各单位员工应遵守其岗位职责和工作活动所涉及的法律法规及合规要求,并执行本准则;
(*)各单位员工有义务举报任何已知或可能违反本准则的行为。各单位管理层应积极发现和应对任何违反本准则的行为,并保护举报不合规行为的员工;
(*)各单位全体员工均应签署员工合规申明(中国籍员工签署附件*,外籍员工签署附件*)并遵照执行;
(*)各单位应逐步对所有员工进行年度合规绩效考核。各单位合规主管部门协同相关部门,根据各单位的实际情况,制定具体的合规绩效考核标准。
*、咨询、举报与违规处理
(*)任何员工面临下列情形时,应及时主动地向合规主管部门咨询或举报:
*.对某种行为的合规性存在疑问;
*.特定情形下难以判断如何遵守本单位合规要求;
*.业务合作伙伴、同事的行为违反相关法律法规及本单位合规要求;
*.各单位或个人受到外部的合规调查、质询或举报;
*.其他任何与合规相关的问题或情况。
(*)任何部门、员工或业务合作伙伴,若知晓任何违反或疑似违反股份公司合规政策、相关法律法规和其他要求的情况,无论情节是否重大,可实名或匿名向合规主管部门或通过以下渠道进行咨询或举报:
咨询举报电话:***-********
咨询举报邮箱:*******************@****.**。
(*)举报人身份、举报内容及后续调查人、证人、调查情况严格保密。任何单位和个人不得以任何借口和手段阻止、压制举报人进行举报,也不得打击报复举报人、调查人、证人及其亲属。对于举报不合规行为或积极提出合规建议,为本单位避免重大损失的员工,应给予奖励。
(*)各单位员工违反本准则的,根据股份公司《职工违纪违规处分规定(试行)》给予警告直至解除劳动合同的处分。
*、附则
本准则自印发之日起施行,由股份公司合规办公室负责解释。
附件:*.员工合规申明(中国籍员工签署)
*.员工合规申明(外籍员工签署)